admin 7月4日，深圳证监局发布2023年第2期证券基金机构监管通信。
在今天通信中，深圳证监局针对一些证劵公司及相关负责人公布证券研究报告业务流程内控制度落实不到位、某些证券投资咨询公司营销推广不合理、证券公司对从业者从业个人行为管理不到位等诸多问题给予通告提醒。
管辖区券商研报业务流程内部控制落实不到位遭通告
在今天通信中，深圳证监局表明依据检查时注意到，一部分证劵公司在发调查报告业务流程获客环节中，存有考评制度不健全及执行不力，投资分析师调研活动管理方法、为客户服务、公开发布观点等方面内控制度实效性不够，某些券商报告制做不审慎等情况。深圳证监局对一部分证劵公司以及相关投资分析师采用出示警示函、监管谈话等行政监管措施。
每经记者获悉，在今年的4月末，监管部门向各证券公司通报2022年券商报告业务流程“双随机”监督检查状况，共遮盖45家券商公司300篇券商报告。自此，券商报告业务流程罚款单连绵不断，据新闻记者统计分析，5月至今，各地区证监委对证劵行业研报业务流程提供的罚款单总数总共43张，涉及到23家证券公司，这也就意味着覆盖45家证券公司中超联赛一半都是有有关违规操作。
就深圳证监局来讲，总共给出5张券商报告业务流程罚款单，当中2张各自对于中投证券和东亚前海证券，此外3张则偏向中投证券、东亚前海证券及英大证券有关投资分析师或责任人。
如，东亚前海证券公布证券研究报告业务流程存有几个问题：一是内控制度不健全及执行不力。若未不断更新健全券商报告业务流程内部制度，在投资分析师调研活动管理方法、为客户服务、公开发布观点等方面内控制度实效性缺乏，对研究室职工的绩效考评体系不完善、考评留迹不全面等。二是券商报告质量管理和合规审查不够。券商报告质量控制合规管理人员配置不足，审批自觉性较弱，对券商报告质量与合规审批监管不到位。三是券商报告制做不审慎。某些券商报告存有具体内容描述不符合实际、未注明数据来源、信息内容引入不正确、工作底稿不全面等情况。
因而，深圳证监局在这次通信中指出，管辖区各证劵公司要加强券商报告数据来源和留迹管理方法，加强券商报告制做、审批、公布全过程内控制度，标准公开发布观点和顾客服务主题活动监管，健全人员考核和内部的责任追究制度，持续提高业务能力品质与合规管理水准。
对从业者管理不到位进行通报
本次深圳证监局还消息称，某证券投资咨询公司在营销过程中，应用单一客户数据分析、顾客感谢视频进行宣传宣传策划，某些业务员面向用户推荐商品时会虚假性描述，某些职工自主裁切经公司审批的营销素材对外开放推送，合规管理工作人员针对营销素材审核留迹不够。以上事宜体现出企业规范意识不够、内控制度落实不到位，被深圳证监局采用责改监管方案。记者了解到，该证券投资咨询公司为深圳德讯证劵顾问有限公司。
此外，深圳证监局在日常监督检查发觉，某证券公司某些未备案为证券投资咨询工作的人员为客户提供投资价值分析，业务部当场公示信息表明它具有“商务咨询资质”；某些投资咨询为客户提供投资价值分析没有有效根据；某些非销售人员参加私募投资获得奖赏；某些不符期货从业人员要求的职工从业正中间详细介绍业务流程获得奖赏。
深圳证监局表明，以上事宜体现出业务部疏忽从业人员管理，对职工从业个人行为学习培训、监督不力，被深圳证监局采用出示警示函对策。各证券基金经营机构应加强合规管理，严格执行相关工作人员从业个人行为，催促职工尽职履责，确保合规经营。记者观察，该业务部为华西证券深圳市民田路证券公司。
值得关注的是，2023年机构监管工作中会议召开后，深圳证监局快速召开专题会议研讨交流。在其中明确提出，融合管辖区管控具体，确立本年度关键工作目标。夯实管辖区承销商“守门人”义务，促进投资银行回位尽职；以治理从业者违反规定交易股票为突破口，加强管辖区证券机构从业者管控，基本建设较好的行业文化生态；以“防风险”为道德底线，进一步完善事先事中风险监管管理体系，搞好等重点企业、关键业务流程、重要工作人员严格监管。
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责编 赵子龙
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