4人控制61个账户买入14亿亏近150万 还被罚了240万

深圳证监局近日公布的一则行政处罚决定书表明，普通合伙人李国院、杨晓华、冯美娟、宋莹莹因操纵证券市场违纪行为，被开了罚款单。

依据上述罚款单透露的信息，李国院、杨晓华等4人操纵应用61个账户控制“通宝能源”个股，116个交易日帐户组有买进买卖，总计竟价买进2.41每股公积金，买进成交额1,408,749,814.51元（约14.09亿人民币）；76个交易日帐户组有售出买卖，总计竟价售出约2.2每股公积金，售出成交额1,298,088,619.07元（约12.98亿人民币）。

帐户组涉案人员买卖亏本约149万余元。李国院、杨晓华各自被处以110万元罚款，冯美娟、宋莹莹各自被处以10万元罚款。

值得关注的是，操纵证券市场违纪行为在A股销售市场并不少见，近年来中国证监会和各地证监委已披露几起操纵证券市场违纪行为。

操纵应用61个账户控制“通宝能源”个股

依据深圳证监局以上行政处罚决定书的数据，我局对李国院、杨晓华等控制山西省元通宝能源股份有限公司（通称通宝能源）股价行为进行了立案查处、案件审理，并按规定向当事人告诉了作出处罚这一事实、原因、依据及被告方依法享有的支配权，被告方都未明确提出阐述、申诉建议，也并未规定听证会，此案已经调研、审理终结。

经查明，李国院、杨晓华、冯美娟、宋莹莹存在以下犯罪事实：

一、李国院、杨晓华等4人操纵应用61个股票账户

2017年1月5日至8月15日期内，李国院、杨晓华、冯美娟、宋莹莹合谋操纵、应用“李国院”等61个股票账户（下称帐户组），通过集中资金优势、持仓优点持续交易与在实控账户相互之间买卖交易等形式危害“通宝能源”交易股票价格与成交量。

二、控制“通宝能源”个股状况

（一）集中化资金优势、持仓优点持续交易

2017年1月5日至8月15日期内，帐户组124个交易日买卖“通宝能源”个股，持仓占流通市值比例最高达5.49%。在其中：116个交易日帐户组有买进买卖，总计竟价买进241,055,687股，买进成交额约14.09亿人民币，买进交易量排名第一的买卖日73个，日买进交易量均值占有率21.46%，最高可达75.40%，占比大于20%买卖交易日53个；帐户组以不少于卖一价申买2.07每股公积金，占帐户组连续竞价阶段总申投流的72.72%，申买入价不少于卖一价的交易量占同期销售市场连续竞价阶段总交易量占比超过20%买卖交易日42个；76个交易日帐户组有售出买卖，总计竟价售出约2.2每股公积金，售出成交额约13亿，售出交易量排名第一的买卖日48个，日售出交易量均值占有率19.08%，最高可达71.03%，占比大于20%买卖交易日35个。

（二）在实控账户相互之间买卖交易

2017年1月5日至8月15日期内，有50个交易日帐户组存有对敲，占同期成交量比例是7.10%，对敲量占成交量占比超过10%买卖交易日16个，对敲量占成交量占比超过20%买卖交易日6个。

行政处罚决定书强调，帐户组以上涉案人员买卖亏本149万余元。

李国院与杨晓华商讨协作买卖，二人为买卖筹资或提供资金支持、帐户，自主或安排别人实际操作帐户，商讨股票配资清算、信托账户筹划、提交订单买卖等事宜；冯美娟、宋莹莹为涉案人员买卖提供资金支持、帐户，实际操作一部分帐户提交订单买卖。

之上客观事实，有这方面股票账户买卖终端设备硬件信息、股票账户材料、银行帐户材料、相关负责人讯问笔录、微信记录、交易中心给予的有关交易信息资料等证据表明，足以认定。

深圳证监局觉得，李国院、杨晓华、冯美娟、宋莹莹以上行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，组成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场违纪行为。

依据被告方违法违规行为的客观事实、特性、剧情和社会伤害程度，根据2005年《证券法》第二百零三条规定，深圳证监局确定：对李国院、杨晓华各自惩处110万元罚款，对冯美娟、宋莹莹各自惩处10万元罚款。

年之内管控已披露几起操纵证券市场违纪行为

值得关注的是，操纵证券市场违纪行为在A股销售市场并不少见，近年来中国证监会和各地证监委已披露几起操纵证券市场违纪行为。

例如中国证监会在今年的8月份公布的一份行政处罚决定书表明，证监会对普通合伙人赖登练操纵力盛健身运动(上海市)体育运动科技发展有限公司(旧名称上海市力盛赛车文化艺术有限责任公司，下称力盛赛车)个股个人行为进行立案调查、案件审理。

中国证监会查清，赖登练操纵应用“上海市翎巧资产管理有限公司-速赢翎巧1号私募证券投资基金”等共计75个股票账户买卖交易。75个股票账户在投资涉案人员个股期内存有IP、MAC关系，然后由赖登练觉得、一部分股票账户中间人指证、一部分股票账户与赖登练有签订协议。资产来自帐户股票配资资金及自筹资金，交易由赖登练自己管理决策、赢亏由赖登练承担。

2020年1月3日至12月24日期内,赖登练操纵应用帐户组集中化资金优势、持仓优点，根据连续交易，或在自身实控账户之间股票交易，控制、危害“力盛赛车”成交价或是成交量。赖登练操纵账户组亏本为5075万余元，中国证监会确定，对赖登练操纵证券市场的举动，惩处500万元的罚款。

在今年的7月份，中国证监会公布的一份行政处罚决定书表明，证监会对普通合伙人陈康梁、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋控制“凤形股份”行为进行了立案查处、案件审理，经查明，2017年10月9日至2018年2月28日,被告方操纵应用“郑某”等115个股票账户，采用运用资金优势、持仓优点，持续交易“凤形股份”，在实控账户中间买卖“凤形股份”，不因交易量为主要目的经常或超大金额申请、撒单等方式控制、危害股票交易价格和成交量，造成“凤形股份”股票价格大幅度偏移同时期中小板股票综指。截止到2018年2月28日，帐户组累计亏损3.04亿人民币。依据被告方违法违规行为的客观事实、特性、剧情和社会伤害程度,根据2005年《证券法》第二百零三条规定，中国证监会确定：对陈康梁、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋惩处300万元罚款。在其中，对陈康梁惩处80万元罚款,对李卫卫、朱一栋各自惩处70万元罚款，对张兆阳、朱瑞各自惩处40万元罚款。

在今年的7月份，中国证监会公布的另一份行政处罚决定书表明，对王春芳控制当代东方股票价钱行为进行了立案查处、案件审理。经查明，2017年8月23日至2018年8月15日，王春芳操纵应用华鑫国际私募基金有限责任公司-华鑫信托·华昇83号集合资金信托计划(下称华昇83号)等49个信托账户和邓某娟等26个个人帐户总共75个股票账户开展股票交易。华昇83号国泰君安帐户等70个股票账户于全部控制期内被人控制应用；金某兰中信建投证券帐户等5个股票账户于2017年8月23日至2018年6月4日被人控制应用。在听证会及陈述申辩中及其听证制度后，王春芳以及委托代理人明确提出申诉建议。依据被告方违法违规行为的客观事实、特性、剧情和社会伤害程度，根据2005年《证券法》第二百零三条规定,中国证监会确定:对王春芳惩处200万元罚款。

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