员工索要客户证券账户密码、承诺承担损失…6张罚单指向光大证券旗下分支机构

8月1日，广东证监局一口气公布了6份监管方案函，直取国泰君安集团旗下子公司和从业者。据统计，主要包括4名员工违背有关规定，包含协助客户外借股票账户、向顾客违反规定服务承诺担负损害、索取顾客证劵帐号密码等，该国泰君安云浮新兴荔园路证券公司因此被要求勒令提升内部结构合规检查频次。

做为主抓该业务部的国泰君安广东省子公司，又被指对业务部的合规、廉洁自律内控制度无效承担直接地监管责任。值得一提的是，上述情况业务部还存在着没按规定及时上报顾客团体举报事宜。对于此事，国泰君安回复称，开展自检自查，并启动对工作人员的调研责任追究。

国泰君安集团旗下子公司被曝合规管理监管不到位

广东证监局公布，国泰君安云浮新兴荔园路证券公司存有以下三个方面的违规操作。关键在于原责任人张林开、职工李国新、叶镇华等协助客户外借股票账户给他人股权融资给予中介公司和便捷，向顾客违反规定服务承诺担负损害。

其次一部分职工存有为客户提供科创板上市考试题回答、索取顾客证劵帐号密码、向顾客推送电话回访难题、给予回应规格等情况。值得一提的是，广东证监局还提到该业务部没按规定及时上报顾客团体举报等重大事情。

以上事宜体现该业务部合规管理监管不到位、内控制度不健全。因而，广东证监局勒令国泰君安云浮新兴荔园路证券公司自在确定下达的时候起1年之内，每6月开展一次内部结构合规检查，并且在每一次检查的时候10个工作日后，向广东证监局递交合规检查汇报。

与此同时，做为主抓上述情况业务部的国泰君安广东省子公司也难逃关系。广东证监局表明，国泰君安广东省子公司主抓的云浮新兴荔园路证券公司存有上述情况三大违规操作。该子公司对上述情况业务部的合规、廉洁自律内控制度无效承担直接地监管责任。因而，广东证监局对国泰君安广东省子公司也实施了警示函对策。

国泰君安负责人向记者表示：“对于以上事宜，企业十分重视，已第一时间勒令广东省子公司以及相关业务部对业务发展及合规开展自检自查，并启动对工作人员的调研责任追究。与此同时，企业将以此为戒，在整个司范围之内持续强化重点自检自查及其强化对从业者的合规培训，逐步完善内控合规组织建设和职业个人行为监管。”

4名员工各自挨罚

自然，上述情况所提到的职工也有明确的对策。广东证监局表明，张林设在国泰君安云浮新兴东堤北街证券公司（现云浮新兴荔园路证券公司）出任责任人期内，协助客户外借股票账户给他人股权融资给予中介公司和便捷，向顾客违反规定服务承诺担负损害；业务部合规、廉洁自律内控制度无效，除上述情况违规操作外，还出现了为客户提供科创板上市考试题回答、索取顾客证劵帐号密码、向顾客推送电话回访难题、给予回应规格等多处违反规定情况。

李国新在国泰君安上述情况业务部期内，未及时纠正业务部工作人员协助客户外借股票账户给他人股权融资给予中介公司和便捷，参加业务部工作人员向顾客承诺担负损害各类活动。

叶镇华在国泰君安上述情况业务部期内，协助客户外借股票账户给他人股权融资给予中介公司和便捷，向顾客违反规定服务承诺担负损害。

叶贤升在国泰君安上述情况业务部从事期内，发生为客户提供科创板上市考试题回答、索取顾客证劵帐号密码、向顾客推送电话回访难题、给予回应规格等违规行为情况。

最后，广东证监局对张林开采用定性为不恰当候选人2年监管方案；对李国新、叶镇华各自采用定性为不恰当候选人1年监管方案；对叶贤升采用出示警示函的监管方案。

新闻记者进一步发觉，上述情况违规操作所产生的延展事宜不单单是本次广东证监局的监管方案，也会带来有关诉讼纠纷，据记者了解，国泰君安云浮新兴荔园路证券公司、叶镇华、张林开、李国新等存有委托理财合同纠纷案件。

封面图由来：华盖创意-VCG41N1411911769

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责编 赵子龙