admin 新闻记者7月28日从中国证监会获知，为推进北交所高质量发展的，中国证监会制定了《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定(征求意见稿)》(通称《北交所做市特别规定》)，向社会公开征求意见。
早期，中国证监会已经发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》(以下称《科创板做市规定》)，为证劵公司申请办理上市证券做市交易业务流程资质并且在北京交易所做市带来了规章制度根据。
据中国证监会详细介绍，在今年的2月份，北京交易所宣布引进做市交易体制至今，做市依规执行做市价格责任，技术架构性能稳定，对做市个股的流通性改进与交易品质提高发挥了积极作用。为进一步发挥做市交易体制功效，中国证监会着眼于北京交易所特征和发展需求，制定了《北交所做市特别规定》，提升目前做市商制度分配，适当调节健全主要从事北交所股票做市的证劵公司国家产业政策。
具体而言，《北交所做市特别规定》共八条，主要包含北交所股票做市国家产业政策、标准对接分配、监管等三方面具体内容。
资质准入条件层面，《北交所做市特别规定》对专业申请办理北京交易所做市资质的证劵公司，在科创板上市做市标准的前提下适当调整相关资金实力和量化评价规定，净资本由100亿人民币调整到50亿人民币，连续三年分类评级为A类A级(含)之上调整到近3年分类评级有1年是A类A级(含)之上且近1年分类评级为B类BB级(含)之上。与此同时，新增加更符合北京交易所特征的二项指标值，则在北京交易所证券承销上市企业数量排在前20或最近一年新三板做市成交额排在前20，其他要求保持一致。
在标准对接层面，为切实做好与《科创板做市规定》间的对接，《北交所做市特别规定》确立:一是除国家产业政策外，有关证劵公司准入条件程序流程、责任执行、做市券源、风险管控、可疑交易监管等其它要求，参考《科创板做市规定》实行。二是根据《科创板做市规定》获得上市证券做市交易业务流程资质的，仍可以从北京交易所按规定进行证劵做市交易业务流程。
在监管执法层面，中国证监会以及内设机构按照法律法规规范，对证劵公司北交所股票做市业务执行监管，进行了现场或非现场检查，并且对相关违规行为采用监管方案和行政处分。与此同时，受权北京交易所制订交易规则，要求做市权利与义务，并执行自律管理。
(小编：谭梦桐)
微信扫一扫打赏
支付宝扫一扫打赏
