上海资本市场发展与监管并进：沪企融资超3000亿，现场检查134家次

沪企运用资本市场融资超3000亿、促进3家公司退市、结构总数不断居全国第一位、监督检查134家次……近年来，上海市资本市场发展与管控“两轮”推动。

据第一财经记者掌握，近年来，上海证监局紧紧围绕搞好全面注册制改革创新这一核心任务，一方面，通过强化上市辅导整个过程管控、分类监管、联合监管，贯彻落实上海市企业发行债券上市辅导工程验收管控合作制度；另一方面，推进新三板改革和北京交易所高品质扩充安排部署，创建关键个例联推、协同验收、关键证券公司跟踪问效等三项工作体制。

地理信息产业上市公司占比为三成

现阶段，上海市一共有232家单位进到指导及审批注册手续，拟募资总计超出2570亿人民币，包含科创板上市83家、创业板股票70家、电脑主板50家、北京交易所29家。

近年来，上海市有126家次公司运用资本市场融资共3912亿人民币。在其中，完成股权质押融资29家次，融资614.5亿人民币；完成债卷（包含资产支持票据）股权融资97家次，融资3297.5亿人民币。

企业种类看，12家首发上市企业均属于战略新兴产业，融资137亿人民币。总体来说，现阶段上海市一共有431家公司，新一代信息技术、微生物、高端制造业、新能源技术等战略性新兴产业一共有142家，占比为1/3。

此外，上海证监局还通过贯彻落实新一轮促进提升上市企业品质三年行动方案，正确引导183家上海市上市公司披露ESG汇报、可持续发展观汇报或企业社会责任，ESG公布总数创下历史新高。

“总体来说，股份质押、占有贷款担保的风险基本上解决，高危企业占有率不断下降，上市公司信息披露和规范运作水准全面提升。”业内人士称。

股票退市幅度也进一步加大。近年来，上海市场促进3家公司退市，*ST同达、*ST全筑和*ST交昂等3家企业被公安机关执行暂停上市。

结构总数不断居全国第一位

近年来，国金资产管理、施罗德股票基金陆续新开设开张，外商独资企业公募基金公司联博股票基金获准开设。在行业内看起来，上海市的组织集聚地和优选地效用进一步突显。

据上海证监局统计分析，截止到7月末，上海市一共有证劵公司32家、期货交易所36家、公募基金管理人71家、子公司1178家、登记私募基金管理人4009家，法人金融机构总数位列全国各地第一位。

与此同时，领域组织不断服务实体经济、科创型企业发展趋势。近年来，上海证监局适用汇添富、华泰柏瑞取得成功发售国营企业主题风格ETF，适用华安张江光大银行园REIT变成第一批公募基金REITs扩募发售新项目。

截止到6月末，苏州地区期货交易所法人客户总数达7.02万家，全国各地占有率42.4%。经初步统计，从业套期保值的客户权益占比为三成，投资者构造更合理，市场功能充分发挥更有效率。

在连通“最先一公里”层面，适用上海市私募投资股权投资投资实体项目，在投本钱超出1万亿。推进地区性股权市场私募基金市场份额出让示范点，现阶段全新上线59单市场份额出让新项目，额度经营规模位居全国地区性股权市场第一位。

全环节、系统化责任追究

在助推行业的发展趋势与此同时，证监会发布对违规行为开展全环节、系统化责任追究。

据第一财经熟悉，近年来，上海证监局向苏州地区证劵公司通报日常管控关心过的投资银行内部控制难题，全力预防治理“带故障冲关”“一查就撤”等问题。公布2022年公司年报财务审计管控提醒，促进审计公司提升从业能力和服务项目金融市场水平。

监督检查层面，幅度进一步加大。上半年上海证监局共进行监督检查134家次，完成对上市公司、证劵基金期货经营机构、私募基金管理人、会计事务所等各种企业登记全面覆盖。

与此同时，上海证监局从快严肃查处违反规定组织和管理，做出行政监管措施104份，对财务舞弊、信披违规、内情控制、“老鼠仓”等违法违规行为依法查处25件，作出处罚确定和事前通知单27份，同比增加60%、14%和42%。

其次，近年来，上海证监局进行苏州地区立减对会计事务所行政处罚。加强行刑衔接，移交涉刑案子4件，进行3起公检行政机关移交案件查办工作中。